把握正確方向 加（jiā）強指導監（jiān）督
努力推動地方國資監管工作開創新（xīn）局麵
----在全國國資委係統指導監督工作研討培訓班上（shàng）的講（jiǎng）話（摘要）
國務院國資委副主任、黨委副書記 黃淑（shū）和
2014年9月26日
黨的十八屆（jiè）三中全會提出（chū），完善國有資產管理體製，以管資本（běn）為主加強國有資產監管。各級國資委要深刻（kè）領會三中全會精神，深入開展指導監（jiān）督工作，著力在完善國（guó）資監管體製、加強國（guó）資監管方（fāng）麵做（zuò）好“五篇文章（zhāng）”，在（zài）推動國資國企（qǐ）深化（huà）改（gǎi）革中落（luò）實好（hǎo）八點工作要求。
一、當前完善國資監管體（tǐ）製和加強（qiáng）國資監管的重點任務
（一）積極（jí）探索以管資本為主加強國（guó）有資產監管的新模（mó）式和（hé）新方法。
以（yǐ）管資本為主加強國有資產監管，是完善國有資產管理體製的基本要求,也是各級國資委麵臨的重點任務。黨的十六大確立新的國有資產管理體製以來，全國（guó）國（guó）資監管工作取得了很大成績。但隨著監管工作的不（bú）斷深入，國資監管（guǎn）工作也出（chū）現了一些偏差。主要問題是：國資（zī）監管工（gōng）作定位不夠準確,監（jiān）管權力行使範圍越（yuè）來越寬，審批備案事項越來越多，出現（xiàn）過多幹預企業（yè）具體經營（yíng）現象；對不少事項的監管（guǎn），仍然沿用過去針（zhēn）對國有獨資、控股企（qǐ）業（yè）的監管方式，忽視了企業（yè）的股權結構和治理（lǐ）規（guī）則，適應不了企業（yè）改革發展形（xíng）勢（shì）的新（xīn）變化。因此，以管資本為主加強國有資產監管，既是對進一步調整優化國資監管職能、規範國資委（wěi）履職方式提（tí）出的（de）新要求，也（yě）是對我們這支隊伍的（de）素質和水（shuǐ）平、特別是（shì）履職能力提出的新要求。當前，我們要認真抓好以下四個重點的落實：
一要“定好位”，把握以管資本為主的實質要求。以管（guǎn）資本為主，就是要找準國資委作（zuò）為政府層麵出資人代表的職責定位，以產權關係為紐帶，抓好產權，下放事權，做好出資人應該做的事，放掉出資人（rén）不該做的事（shì）。在行權方式上，要求國資委更加注重（chóng）運用法律手段，通過公司章程和公（gōng）司治理結構依法履行好出資人職責。
二要“搭好平台”，落實國有資本（běn）運（yùn）作的市場主體。改組組建國（guó）有資本投資運營（yíng）公司是落實以管資本為主的重要途徑。要立足於出資關係，規範國資委對國有資（zī）本投資運營公司的監管，依法將部分股（gǔ）東會權利授予國有（yǒu）資本投資運營（yíng）公司董事會行使。要通過做實做好國有資本投資運營公司（sī），實現在資本運作上有所（suǒ）作為，在推動（dòng）產業聚集和升級上有所作為。要尊重（chóng）國有資本投資運營公司對劃入（rù）其下的企業依法行使出資人權利，國（guó）資委對被（bèi）劃（huá）入國有資本投資運營公司的企業不再直接行使出資人職能。這裏提醒大家注意兩點：在改組組建國有資本投資運營公司過程中，不能將現有融資平台公（gōng）司進行簡單“翻牌”，使這（zhè）類平台公司變成“走了樣”的國有資本投資運營公司；要探索推動符合條（tiáo）件的國有企業（yè）“幹幹淨淨”整體上市，不搞拖泥帶水，逐步清理整合存續企業和“殼”公司，避免集團公司與上市公司的治理（lǐ）結構完全重合。
三要“管好資本”，聚焦（jiāo）出資人主要職能。“管好（hǎo）資本”要突出抓好以下四項重點：（1）實施國有資本運作（zuò）。關（guān）注資本活力和效率，實現對資本的統一配置和科學監管（guǎn），加強對國有資本流轉環節的（de）管理與規範。（2）管好國有資本投向。圍繞國有經濟布（bù）局結構調整和發展戰略，對（duì）國有資本投向進行規範和引導，保證國有資本（běn）真正投到應該投的地方，切實發揮其應有（yǒu）功（gōng）能和作用。（3）提高國有資本回報。立足於（yú）國有資本保值（zhí）增值（zhí），做好業（yè）績考核和國（guó）有（yǒu）資本收益管理等（děng）工作。（4）維（wéi）護國有資本安全。發揮國有資本監督機製合（hé）力，落實責任追（zhuī）究，切實防止國有資產流失。
四要“做好減法”，精簡優（yōu）化國資監管職能。大力（lì）推進簡政放權（quán），梳理明確國資監管審核、批準、備案事項,探索建立（lì）出資人審批事項清單製度，分批取消或者下放具體項目，確保該取消的堅決取（qǔ）消、該下放的下放到位，真正讓（ràng）企業（yè）“舒（shū）筋（jīn）骨、增活力”。同時，要做好簡政放權（quán）後的有效工作銜接，避免出現監管真空。要按照地方黨（dǎng）委、政府的統一部署，依據“兩個不行使”原則，對目前國資委配合（hé）有關部門開（kāi）展的不屬於出（chū）資人職責的工（gōng）作，逐一進行研（yán）究和清理，以更好地突出做好國資監管的“主業（yè）”。
總的來講，落實以管資本為主的要求，各地國資委要牢牢把握好六點：一（yī）是必須找準工作定位；二是重視抓好產權管（guǎn）理；三是著力（lì）搞好資本運作；四（sì）是著重行使三項權利；五是大力推進（jìn）簡政放權；六是依法完善行權方（fāng）式。
（二）努力提高國有企業功能界定與分功能監（jiān）管的科學性和有（yǒu）效性。
準確（què）界定不同國有企業功能（néng），並對國有企業實施分（fèn）功能（néng）監管，是完（wán）善國（guó）有資產管理體製、提升（shēng）監管工作水平的重要基礎。十多年來，國有企業（yè）規（guī）模日益壯大，國際化經營業務逐步拓寬（kuān），商業模式不斷更新。但（dàn）就麵上來看，國有資產監（jiān）管方式的變革（gé）和創新則相對（duì）滯後，越來越不能適應監管企業類型各異（yì）、戰略多元的發展（zhǎn）現實。下一步，如何體現監管方式的差異化，如何提高監（jiān）管工作的針對性和（hé）有（yǒu）效性，這是（shì）各級國資委必須進一步探索和破（pò）解的一個重要課題。十八屆三中全會提出準確界定不同國有企業功能，為解決國資國企改革深層次問題開出了一個良方。目前，一些地方探索提出了（le）功能界定和分類（lèi）監管的政策思路，國務院國資委對此也在（zài）抓緊研究論證。
當前，在準確界定國（guó）有企業功能的探索實踐中，要注意把握以下三點：一是要在功能（néng）界定中堅持國有企業市場（chǎng）化改革的方向。對提（tí）供公共產（chǎn）品和服務、承（chéng）擔重大戰略任務等職能的企業，要注意把（bǎ）握其企業法（fǎ）人屬性，防止形成一批“準政府”機構。二是要（yào）注意將功能界定與深（shēn）化國企改革的其他重（chóng）點任務結合起來。比如，通過功能界定，分類（lèi）深化董事會建設（shè）和完善（shàn）公司治理結構，區分不同類型企業確定（dìng）國有股權（quán）的不同比例，積極發展混合所有製經濟等。三是要在功能界定（dìng）基礎上探索實施分功能監管。在資源配置（zhì）方式、人員選用機製、經（jīng）營業績考（kǎo）核等方麵，實施差異化監管政策。比如，在考核指標上（shàng），要（yào）區（qū）別企業政策性業務與經營性業務，對提供公共服務的企業主要考核其服務質量、運營效率和安全，並引入社會評價機製；對承擔特定功能的企業重點考核其完成政府重大專（zhuān）項任務情況，兼顧社會效益和經（jīng）濟效益；對處於一般競爭領域的企業重點關注經營業績，提升價值創造力和核（hé）心競爭力（lì）。
（三）大（dà）力推進本地區（qū）經（jīng）營性國有資產集中統一監管。
推進經營性國有資產集中統一監管（guǎn），是完善國資監管體（tǐ）製的內在要求，也是多年來我們在指導監督工作中始終強調的一個工作重（chóng）點。據統計，截至2013年底，地方國資委監管（guǎn）覆（fù）蓋麵為72.48％，地方其他部門所（suǒ）屬監管企業資產總額為19萬多億元（yuán），負債13.4萬億元，涉（shè）及3.6萬（wàn）戶企業。這些企業規模效益和資產質量差異較大，總體（tǐ）上看市（shì）場化程度不高（gāo）。
今後一個時期，各地國資委要緊緊（jǐn）依靠當地（dì）黨委、政府的部署推動，繼續做好經營性國有資產集中統一監管（guǎn）工作（zuò）。要將這項工作納入本地區國（guó）資國企改（gǎi）革的重點任務，按照地方黨委、政（zhèng）府的部署，注意配合相關部門深入細致地做好企業脫鉤（gōu）、改製工作（zuò），“成熟一戶、接收（shōu）一戶”，避免“拖辮子”、“留尾巴”。要綜合分析劃入企業所處（chù）的行業領域和經營狀況，區分不同情況，有的可作為國資委直接監（jiān）管對象，有的可（kě）與現有監管企業合並重組，有的可劃入（rù）國有資本投資（zī）運營公司作為其子企業管理。要按照《公司法》、《企業（yè）國有資產法》和《企（qǐ）業（yè）國有資產監督管理暫（zàn）行條例》的規定，依法對劃入企（qǐ）業履行出資人職責，大力提高專業化、規範化的監管水（shuǐ）平，實現劃入企（qǐ）業管理體製朝著（zhe）市場化方向（xiàng）發展。
（四）加快地（dì）方國有經濟布局結構調整和國有資源優化配（pèi）置。
加快國有經濟布（bù）局結構調整和國有資源優化配置，是提高國有經濟運（yùn）行質量的必然要求（qiú），也是實現集中統一監管後更好發揮新（xīn）體製優勢（shì）的重要著（zhe）力點（diǎn）。當前,我（wǒ）國產業結構正麵臨深刻變革，傳統產業競爭優勢日益減弱，先進製造業、新能源、新材料、新一（yī）代信息技術等戰略性新興產業逐步（bù）興起，區域發展戰（zhàn）略（luè）深入實施，跨地區（qū）的產能轉移和產業（yè）合作更加頻繁。與此同時，地（dì）方國有經濟（jì）布局結構不合理、資（zī）源（yuán）配置效率不高等問題依然存在，國有經濟大多集中在傳統產業領域，不少企業還處於產業鏈和（hé）價值鏈（liàn）的中低端，結構趨同明顯，同質化競（jìng）爭較為普遍，具有較強競爭力的大企業大集團還比較少。如何抓住（zhù）這輪產（chǎn）業結構調整（zhěng）的有利契機，加（jiā）快優化國有經濟布（bù）局和（hé）結構，加大國有（yǒu）資源整合配置力度，這是各地國（guó）資委必（bì）須花大力氣予以（yǐ）解決的重大（dà）課題。這裏，我強調三點：
一要把握好國有資本的投向。要立足地方經濟發展戰略，圍繞提供公共服（fú）務、發展重要前瞻性戰略性產（chǎn）業、保護生態環境、支持科技進步、保障國家安全等，進一步明確地方國有經濟布局結構調整的重要領域和關鍵著力點，在（zài）此基礎上做好（hǎo）國有資源優化配（pèi）置。堅持有所為有所不為，推動（dòng）國（guó）有資本從不具備（bèi）競爭優勢的領域和業務（wù）中有序退（tuì）出。
二要積極探索布局結構調整和資源優化配置的有效方式。當前，重點要運（yùn）用好三種方式、發揮好三（sān）個作用：一要運用好市場方（fāng）式，發揮好市（shì）場的主（zhǔ）導作用。充分遵循市場規律優化布局結構，善於根據市（shì）場主（zhǔ）體的不同（tóng）需求配置資源，不（bú）搞“拉郎配”，不搞“運動（dòng）式進退”。二要運用好資本運作方式，發揮好（hǎo）國有資（zī）本投資運營公司的平台作用。通（tōng）過國有資本投資運營（yíng）公司這個平台，推動國（guó）有資本布局的戰略性調整,改善國有資本的配置效（xiào）率和運營質量。三（sān）要運用好混合多元方式，發（fā）揮好社會資本的協同作用。積極發展國有資（zī）本、集體資本、非公（gōng）資本等（děng）交叉持股、相互融合的混合所有製經濟，通過混合所有製改革，進（jìn）一步優化國有經濟布局結構，提高國有資本配置效率。
三要著力培育具有較強競（jìng）爭（zhēng）力的大企（qǐ）業（yè）大集團。要根據（jù）本地（dì）實（shí）際，找（zhǎo）準比較優勢，推動國有資本向當地優勢企（qǐ）業和特色企業集（jí）中（zhōng）。要爭取（qǔ）做強做優一批具有地方特色、具有地區優勢、具有支柱作用的（de）大企業大集團，努（nǔ）力打造地方經濟發展的“台柱子”。今後幾（jǐ）年，各省級國資委要積極培育出一批全（quán）國一流（liú）、進入跨國公司行列的骨幹企業，各地市要（yào）力爭打造（zào）出一批全（quán）省一流、跨入全（quán）國先（xiān）進行列的龍頭企業，以此更好地引領、帶動和服務地方經濟發展。
（五）健全省級和地市級國資監管指導監督工（gōng）作體係。
指導監督下級政府國資監管工作，是國資委承擔的一項法定（dìng）職責。近（jìn）幾年（nián）來（lái），國務（wù）院（yuàn）國（guó）資委高度重視指（zhǐ）導監督工作，積極采取措施推動構建國資監管大格局。去年（nián）在大連還專門舉辦了全國地市級國資委主任（rèn）培訓班，有力地推動了國資委係統建設。各省級國資委也積極開展對地市和縣（xiàn）級的（de）指導監督工（gōng）作，取得了明顯成（chéng）效。但應當看到，目前（qián），少數省市和部分地市（shì）指導監（jiān）督工作體係仍不健全。有的省級國資委（wěi）把主要精力放在監管企業（yè）上（shàng），對地（dì）市級和縣級國資（zī）工作（zuò）的指導監督重（chóng）視不（bú）夠；部分地市和縣國資監管責任主體不明確；地市和縣級國有資產（chǎn）基礎管理仍較（jiào）薄弱，迄今為止，還有11個省（shěng）的資產統計（jì）工作沒有（yǒu）覆蓋到縣級。
針對上述問題，各省級國資委要采取有力措施，深入做好指導監督工作。要按照三中全會有關國資國企全麵深化改革的任務要求，注意指導地市和縣把握（wò）好（hǎo）各項（xiàng）重點改革任務的正確方（fāng）向和工（gōng）作節奏。要重視指導地市和縣製定（dìng）好新一輪國資國企全麵深（shēn）化改革的政策文件，在以管資本為主加強國有資產監管、健全完善（shàn）國資監管工作體係等重大問題（tí）上保持係統上（shàng）下的銜接一致。要繼續（xù）指導（dǎo）加強地（dì）市和縣企業國有（yǒu）資（zī）產基礎管理工（gōng）作，進一步（bù）完善各類基礎管理製（zhì）度。
上述“五篇文章”，有的是（shì）探索多年的老話題，有（yǒu）的是形勢發展的新要求，但都是（shì）當前深化國資（zī）國企改革（gé）麵臨的熱點和難點問（wèn）題。我們要在貫徹落實（shí）十八屆（jiè）三中全會精神的過程中，通過做好這“五篇文章”，推動實（shí）現以下“八（bā）個轉變”：一是國（guó）資（zī）監管從管企業（yè）向管資本轉變，二是監管方式從一刀切監管向分功能監管轉變，三（sān）是國有經（jīng）濟布局從眾（zhòng）多領域（yù）向重要領域轉變（biàn），四是經營性國有資產從（cóng）多頭管理、分散配置向（xiàng）集中監管、統一配置轉（zhuǎn）變，五是國有（yǒu）企業股權結（jié）構（gòu）從單一股權或（huò）“一（yī）股獨大”為主向混（hún）合多元為主轉（zhuǎn）變，六是國有企業（yè）管理從行政化管（guǎn）理（lǐ）向市場化治理（lǐ）轉變，七是國有資本運作從追求規模速度向追求質量效益轉變，八是國有企業發展從注重國內競爭向有效參與國際競爭轉變。
二、進一步指導（dǎo）推動國資（zī）國企深化改革的幾點要求
（一）要公開透明推進改革。
各地國資委要將公開（kāi）透明、陽光運作理念貫（guàn）穿改革始終（zhōng），以此凝聚（jù）各方共識，接受社會監督。要深入完善重大信息公開（kāi）製度，按照三中全會關於“探索推進國有企業財（cái）務預算（suàn）等重大信息公開”的要求，盡快建立重大信息公開和（hé）發布機製，依（yī）法明確信息公開的範圍、時效和程序。要探索建立監管清單製度，在不涉及國家秘密、企業商（shāng）業秘密的前提下，主動公開監管事項和流程。
（二）要實（shí）事求是抓好改革。
深化國（guó）資國（guó）企改革，必須（xū）堅（jiān）持從實際出發，遵循市場規律和企業（yè）發展規律，既不能拍腦袋（dài）下指標、脫離實（shí）際定任（rèn）務，也（yě）不能不顧差（chà）異搞“一刀（dāo）切”。要堅（jiān）持問題導向，著（zhe）眼於通過改革解決當（dāng）前存在的突出問題。比如，在積極發展混合所有製經濟上，要緊緊（jǐn）圍繞轉換企業經營（yíng）機製、增強國有資本功能的目標，並根據企業改（gǎi）革發展的實（shí）際需求，積極（jí）推動國有資（zī）本、集體資本（běn）、非公資本等交叉持股、相互融合，絕不（bú）能不顧企業實際情況而搞那種“為混而混”的所謂改革。又（yòu）如，在允許員工持股的改革中，要（yào）根據企業所在行業和經營特點，科學合理製定員工持股的範圍和實施條件，通過員工持股激勵，形成資本（běn）所有者與勞動者（zhě）的利益共同體，更好地調動企業各類骨幹人員的積極性。總之，製定各（gè）項重大改革措施，必須符合三中全會精神，必須符合本地區實際，必須符合市場經濟規（guī）律和企（qǐ）業發展規（guī）律。
（三）要依法依規保障（zhàng）改革。
各地國資委要重視運用法治思（sī）維和法治方式推動改革和發展。要妥善（shàn）處理好改革創新與依（yī）法合規的關係（xì），確保（bǎo）重大改革於法有據。特別是在改組組建國有資本（běn）投資運營公司、積極發展（zhǎn）混合所有製經濟等重點改革過程中（zhōng），必須嚴格依法進行規範運作（zuò）。要按照“以管資本為主”的要求，依據（jù）《公司法》、《企業國有（yǒu）資（zī）產法》等法律（lǜ）法規，進一步規範國資委係統的主要職能（néng）和行權履責的（de）方式手段，大力提高國資委係統依法監管的能力和水平。
（四）要集思廣益促進改革。
各地國資委要圍繞深化國資國企改革涉及的重點、難點問題，集思廣益，切實做好改革方案的調研（yán）論證。要（yào）充（chōng）分聽取監管（guǎn）企業的意見建議，確保（bǎo）改革符合（hé）企業實際，避免因（yīn）改革產生新的矛盾和不穩定因素。要善於借鑒兄弟省市的好做法好經驗，找準改革路徑和突破口，少走彎（wān）路，降（jiàng）低試錯成本。要積極組織專家學者建言獻策，廣泛（fàn）吸收各方麵研究成果，拓寬改革思路，增強改革（gé）方案的科學性。要注意加強國資委係統的溝通配合，上下形成（chéng）一盤棋，齊心協力抓改革，共同把（bǎ）國資（zī）監管工（gōng）作推上一個新台階。
（五）要聚焦體（tǐ）製機製深化改革。
增強國有企業活力效率，根子在體製機製，出路在深化改（gǎi）革。各地（dì）國資委要緊緊（jǐn）抓住影響企業活力效率的體製機製症結，在深化改（gǎi）革中努力實現（xiàn）“三個突破”：一要在完善公（gōng）司治理結（jié）構上有新突破。依法厘（lí）清股東會、董事會、監（jiān）事會、經（jīng）理層的職責（zé）權限，努力實現公司治理各主體之間的協調運轉（zhuǎn）、有效製衡。二要在推（tuī）動企業內部三項製度（dù）改革上有新突破。逐步規範國有企業收入分配秩（zhì）序，健全完善企業（yè）內部管理人（rén）員能上能下（xià）、員工能進能出、收入能增能減的機製製度。三要（yào）在建立科學的（de）激勵約束（shù）機製上有新突破。完善業（yè）績考（kǎo）核，建立健全中長期激勵約束（shù）機製，嚴格重大資產損失責任追究。
（六）要積極爭取改革配套政策。
加快國資國企改（gǎi）革離不開配（pèi）套（tào）政（zhèng）策的支持。各地國資委要重視研究改組組建國有資本投資運營公（gōng）司、企業脫鉤改製的配套政策問題。涉及企業合並分立、資產（chǎn）評估、債務重（chóng）組、不動產轉讓等事項的，要爭取相關部門明確稅收政策；涉及土地用途變更、工商登記變更以及經營（yíng）者集中等事項的，要爭取有關部門加快辦理。要下大力氣解決國（guó）有企業辦社會職（zhí）能（néng）和曆史遺留問題（tí），妥善處理人（rén）員安置、醫（yī）療、養老保險接續以及“三供一業”等問題，為國有企業（yè）輕裝上（shàng）陣、公平競爭創造條件。
（七）要切實防範國有資產流失。
習近平總書記強調指出，“要吸取（qǔ）過去國企改革的（de）經驗和教訓，不能在一片改革聲浪中把國（guó）有資產變成謀取暴（bào）利的機會”。因此，各地國資委一定要（yào）按照中央要求，在推動新一輪改革（gé）中（zhōng）切實防範（fàn）好國有資產流（liú）失（shī）。凡（fán）是改革涉及企業改製、股權變動、產權交（jiāo）易、資產轉讓等重要環節的，都要按（àn）照規定的條件和程序開展評估、進（jìn）場交易，通過市場發現價格，防止（zhǐ）國有（yǒu）資產被暗箱操作和低（dī）估賤賣。要切（qiē）實把好重大（dà）改革中的財務審計關、法律審核關（guān）和風險控製關，築牢維護國有資產安（ān）全的堅實堤壩。
（八）要堅持一手抓改革、一手抓可（kě）持續（xù）發展。
改革是為了更好的發展。各地國資委要切實（shí）處理好抓改革與（yǔ）促發展、惠當前與利長遠的關係。注意通過（guò）改革任務的落實，為企業提質增效升級創造條件，使（shǐ）改革紅利的（de）釋放在加快發展上（shàng）收到實效。當前，要在推動新一（yī）輪改革過程中，重視（shì）指導監管企業運用人才、技術、品牌、規模等方麵的優勢（shì），加大（dà）市場開拓力度，優化產品結構，創新商業模式，拓展市場份額，積極培育新的經濟增長點，努力為實現企業的轉型升級和可持續發展打好基礎。